国泰君安大动作!推21.7亿元股权激励计划,451人成为首次激励对象,金融科技创新投入成股票解锁KPI

2020年6月8日 | By admin | Filed in: KPI.

原标题:国泰君安大动作!推21.7亿元股权激励计划,451人成为首次激励对象,金融科技创新投入成股票解锁KPI 来源:财联社

财联社(上海,记者 吴丹)讯,国泰君安证券当仁不让成为这个周末的聚焦点!

6月7日,国泰君安最新公告显示,公司拟以不超过21.7亿元的价格回购公司下限为4450万股、上限为8900万股股份用于实施限制性股票股权激励计划,回购价格不超过人民币24.39元/股。

国泰君安表示,本次回购计划首次授予的激励对象为公司执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员,共计451人。

国泰君安表示,本次拟回购股份数量下限为4450万股,即不低于公司当前总股本(89.08亿股)的0.5%;上限为8900万股,不高于公司总股本的1.00%。其中首次授予不超过8159.3万股,占本计划公布时公司股本总额的0.92%;预留授予不超过740.7万股,占本计划公布时公司股本总额的0.08%。

公告显示,本次拟回购期限自董事会审议通过回购A股股份方案之日起不超过12个月;回购资金来源于公司自有资金。

有接近国泰君安的资深券商人士表示,从公司近期的一系列动作可以看出,国泰君安希望通过持续的的改革,进一步提升竞争力,实现高质量发展。

就在3月30日,华泰证券也推出股权激励计划,公司公告表示,为积极响应国家政府和监管部门的政策导向,增强投资者信心,维护股东权益,同时,深化落实公司混合所有制改革,建立员工与公司利益共享、风险共担的市场化机制,进一步激发公司活力,公司拟回购A股股份,作为限制性股票股权激励计划的股票来源。

22亿元股权激励计划

国泰君安表示,本次回购计划首次授予的激励对象为公司执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员,共计451人,占公司截至2019年12月31日在册员工总人数15,233人的2.96%。所有激励对象均在公司或境内全资子公司、分公司任职,已与公司或境内全资子公司签署劳动合同、领取薪酬。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为8.03元/股。

同日,国泰君安发布《A股限制性股票激励计划(草案)》显示,本次回购的目的是为进一步完善公司法人治理结构,实现对核心团队的长期激励与约束,充分调动其积极性和创造性,使其利益与公司长远发展更紧密地结合,防止人才流失,实现企业可持续发展。

国泰君安表示,按照回购资金总额上限21.7亿元测算,回购资金占2019年末公司总资产、归属于上市公司所有者的净资产、货币资金(扣除客户存款后)的比例分别为0.39%、1.58%、8.60%。据测算结果,并结合公司稳健经营、风险管控等因素,公司认为本次股份回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响,不会影响公司的上市地位。

金融科技创新投入解锁KPI

国泰君安的股权激励计划,也是新证券法修订施行后推出股权激励举措的券商。

有资深券商人士对此次国泰君安股权激励计划分析表示,金融科技创新投入作为限制性股票解锁的公司业绩考核指标,凸显了国泰君安重视金融科技在经营管理中的赋能和引领作用,这方面也是国泰君安一贯保持的优势。

此外,综合风控指标被设定为门槛指标。若国泰君安该项指标未达成“证券公司分类结果不低于A类A级且未发生重大违法违规事件”这一门槛值,则对应批次的限制性股票不得解锁。体现了国泰君安一贯重视合规风控的经营理念。

顺应政策而生

此次国泰君安股权激励计划顺应政策而生。

2020年3月1日颁布的《新证券法》第四十条规定,实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

此外,上海市人民政府于2019年发布的《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》。该方案在健全长效激励约束机制条款中明确指出:“遵循中央关于完善国有金融资本管理指导意见的精神,在上海地方国有金融上市公司探索股权激励试点”。

华泰证券此前也推出了股票股权激励计划。

3月30晚,华泰证券公告表示,为积极响应国家政府和监管部门的政策导向,增强投资者信心,维护股东权益,同时,深化落实公司混合所有制改革,建立员工与公司利益共享、风险共担的市场化机制,进一步激发公司活力,公司拟回购A股股份,作为限制性股票股权激励计划的股票来源。

当晚公告称,本次计划拟回购股份数量下限为4,538.325万股,上限为9,076.65万股,约占公司总股份的0.5%-1%。回购期限自董事会审议通过回购A股股份方案之日起不超过12个月,回购价格不超过人民币28.81元,回购金额上限26.15亿元,将以公司自有资金作为资金来源。

有接近国泰君安的资深券商人士表示,4月份以来,国泰君安面对行业竞争压力,为持续推动落实上海区域国资国企综改,连续采取了改革动作。包括4月初对部分高管分工进行调整,4月29日公告对公司组织架构进行优化,以及本次推出股权激励计划。可以看出,国泰君安希望通过持续的的改革,进一步提升竞争力,实现高质量发展。

25家机构予以“增持”评级

5月份,国泰君安母公司实现营收13.89亿元,净利润为6.12亿元,同比增长41.01%。

截至2019年12月31日,国泰君安总资产5,593.14亿元,较上年末增长28.07%;归属于上市公司所有者的净资产1,375.01亿元,较上年末增长11.38%;货币资金(扣除客户存款后)252.53亿元。2019年度公司实现营业收入299.49亿元,同比增长31.83%;归母净利润86.37亿元,同比增长28.76%,盈利能力位居行业前列。

值得一提的是,国泰君安已连续12年获得证监会AA类券商评级;3月内,25家机构对国泰君安予以“增持”评级。

长城证券分析师刘文强认为,国泰君安着力打造两大体系—零售和机构,以客户为中心,为客户提供综合服务。以投行为核心的机构客户业务模式,彻底的财富管理转型战略已经确立,制定了未来公司ROE保持行业前三的目标。我们看好公司成为“根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商”的发展愿景,看好公司的战略定力。目前公司的杠杆率为3.59倍,较2019年底提升约0.12,我们预计杠杆率会进一步提升,作为行业龙头将受益于资本市场政策利好,低估值+业绩增长+经营稳健,业绩增速可期。预计公司2020-2022年的EPS分别为1.09/1.26/1.41元,对应的PE分别为15.52/13.38/12.04倍,维持“推荐”评级。

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